青泽:成功交易员必备 - 技术、策略、心态

2019-05-10 11:54分类：牛人观点阅读：

青泽老师讲：从传统智慧来讲，交易靠什么取胜？大概分为三个方面：

最基础的是交易技术，是在市场中的能力问题。

第二个，有了这个能力，马上涉及到风险管理问题。因为交易是个概率的东西，你的盈利能力不管有多高，总有失败的交易。

如果这两个问题都解决了，那么第三个问题就是知行合一。

交易技术有了，风险管理能力有了，手段、方法都有了，但是在交易过程中，因为心理的影响没有做到，也会出问题。知行合一的问题，就是个心态问题。

期货成功交易员必备的三个因素：技术、策略、心态。

期货交易，不仅是个盈的艺术，还是个输的艺术。风险控制对于一个期货交易员来说，是个非常难、又是非常重要的事情。

从我自己做交易来看，一年中，赚大钱这种事是印象比较深的。但是，印象更深的是，本来要赔钱的时候及时把控住、转危为安。期货交易就是这样，你在应该赔钱的时候没有赔钱，把控住，那么还是比较乐观的。

所谓心态问题，远远不只是了解交易策略的问题，而是了解自我、超越自我的问题。小到具体一次交易，大到投资者的人生命运问题，最终取决于人的人性、心态问题。这是一般传统理论对成功交易员的基本认识。

从市场的角度，要打败我，还是比较困难的。如果我曾经辉煌过，失败了，又辉煌又失败，那还是自己的问题，自己被自己打败了。所以说，如果在期货市场要长期的，稳定的生存下去，赚到大钱，还是要靠扎扎实实的内在修养。

孔子在70岁的时候说“从心所欲，不逾矩”，我也觉得不太靠谱，如果一个交易员在70岁的时候，也做不动了。所以，如果交易员要在其后行业长期发展下去，要从修炼走向一个更加宏观的智慧状态。

关于修炼，我所理解的达到最高境界的是利弗莫尔，《股票大作手回忆录》的作者，这是美国上个世纪20年代最伟大的交易员。他个人对市场的认识，从个人天性来讲也好，还有就是对市场交易策略的完善，这方面，我觉得到现在也没有多少人超越他。

作为个体交易员、操盘手而言，利弗莫尔对市场交易的理解已经到了登峰造极的境界。也没有什么人完整地超越过他。这个人四起四落，在二几年的时候，赚了不少钱，但是为什么这个在二几年赚了那么多钱的人，最终是在贫困中自杀的？我感觉，作为一名个人交易员，要在市场中理性认识长期生存的话，还是要靠知行合一。

人性的修炼、修养永远都是没有止尽的，人的本质上永远都有非理性的一面。尽管里费莫曾经总结了很多经验教训，也完善了交易策略，但是在后面的交易中，他肯定自己也违反了这些规定。

一个期货交易员，通过修炼达到彻底的自我控制，这也是我们人生的理想，因为人本身就是一个情绪的动物。所以，期货交易员要怎样才能做到突破？假如说，我自己做了十几年的期货交易，吃了很多苦头，交了很多学费，好不容易对市场领悟了，赚了点钱。但如果做来做去，又把自己的钱做没了。那又在做什么呢？所以最终还是要靠对自己的修炼，达到对交易的控制。

一个优秀的期货交易员，就是了解自我、超越自我的过程。了解自我，其实是个审判的过程。在投资市场，你要了解自我，必须要花很大的代价、学费。而且交了很多学费后，也未必保证就了解市场。这其中的因素非常多，涉及的学问也非常多。

我们做交易，把很大精力放在市场价格波动、市场规律的研究上、对交易策略的完善等等。但是，我不可能同时是心理学家、统计学家、管理学家。如果一个人能通过跨行业的知识学习，达到自我修炼，对一个交易员来说，也是件比较靠谱的事情。

我们的期货交易员，个人间的相互交流非常非常重要。比如像刘翔，真正比赛，是他自己在冲锋陷阵，但是刘翔的背后，有很多统计学家、心理学家、生理学家等等指导、调整，对他提建议。一种建立在科学化管理的运动员训练，可能更有利于刘翔的成绩，包括姚明也有这样的因素。

我原来的想法是，以我为核心打造一个团队，以我的流派找很多助手。但是，这些助手对我的理解还是有限的，后来我就想，到外面去聘用，在我们团队以外建立一个顾问。当然，这个顾问也比较贵：3个月，一个顾问要100万。但是我用了下后，感觉价值功能比较大。

顾问来了，我发现不太一样。假如某一天我的交易失败了，往往是情绪的波动造成，非理性的因素，而不是说市场交易策略的问题。在反思过程中，承认是自己修炼没到家，明天可以做的更好。

前几年我在建立交易室的时候，我还想在另外弄一个房间，做一个类似张三丰练功的房间。如果交易不理性，就到那里修炼一下。后来交易顾问来了之后，给我感受最深的是，他们把交易员看做一个“人”来看待。人是有情绪的，人是有非理性的时候。

后来，我发现交易过程中，周四周五和周一周二的交易，也是有差异。一个月连续盈利之后，体力也会下降，包括智力也有差距，有时候反应非常灵敏，有时候反应就很迟钝。这些东西，交易员自己去反思的话，很难去挖掘认识，很难有比较透彻的了解。顾问给我带来很多新的东西、理念。

沉淀成本是第一位。如果我自己做一个交易，亏了以后一般不是方法的问题。所以亏了以后，我就不服，我就反复做，反复做的结果就是如果一亏损就骑虎难下，下不来了，想要在这个交易上扳回来。这样一来，就是亏损越大的品种越难放弃，直至期货爆仓。

面对这种沉淀成本，顾问就给我提出了相应的解决方法。当我的交易中出现了这样的问题，他们就提出3个方法手段来解决。包括风险厌恶，还有个诱饵效应。这个诱饵效应，我是第一次听到，后来我发现非常有效果。

他们分析我的交易质量最好的品种，如果同时交易4个到5个是上限，超过5个以后，交易质量明显下降。第6个交易本身就有问题，前面5个有时候都会受影响，第6个其实是个诱饵，第6个交易品种，其实是打乱了你原来更核心的交易质量。了解了这些以后，明显就能控制了交易数量。

另外，包括情绪放大。假如一天交易分为3节：第一节早盘9点到10点，第二节10点到11点半，下午为第三节。我就发现第二小节，10点以后，我明显就是进攻性比较强。第一小时理性分析成分比较多；在第一小时市场给你无数信息刺激，对了错了、赚了亏了，导致第二小时情绪化了。所以，利用经济学、心理学的原理，了解操盘手的现状，他们提供了一些解决的手段和方法。

生理学和我们的交易，也很有关系。交易员在开盘前和开盘后，都发生很大的变化。原来我们也了解这个，但是有个朋友告诉我，这是个生理学现象。在开盘前，交易员很理性，但是在开盘后，在一些信息的刺激下，就刺激交易员做出某些行为。

另外，还有个统计学问题。统计学我们大家都没学过，但是，怎么用科学的统计方法以及怎样做出有效的结论，这个统计学家和我自身去统计，差距很大很大。后来他统计后，发现我们的团队交易有很多的特征。

交易团队中，盈亏关联性很大。就是你盈利的时候，做什么都盈利，亏钱的时候，做什么都亏钱。包括单个交易日盈利超过5%，往往有个龙头品种。这种现象，往往有品种上线，如果超过4、5个，交易质量就会下降，他们都给了我们很多有针对性的建议，交易数量要控制。还有市场的准确性。通过控制你的活跃性，保证你的准确性。

我想作为一名期货交易员，从个人角度来说，要提高交易，长期、稳定的盈利能力，而不是短期的赚钱，要避免大起大落。我觉得要打开心境，要多从其他行业获取知识，那会有比较大的帮助。

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